Passen Sie Ihr Eigenkapitalmanagement mit den richtigen Tools an das Wachstum Ihres Unternehmens an

Auf dem heutigen, von starkem Wettbewerb geprägten Arbeitsmarkt tun wachstumsstarke Unternehmen alles in ihrer Macht Stehende, um Spitzenkräfte zu gewinnen und zu binden. Das bedeutet, dass sie aktienbasierte Vergütungsprogramme anbieten, die Anreize für gute Leistungen schaffen und die besten Mitarbeiter dazu motivieren, langfristig im Unternehmen zu bleiben.

Das Eigenkapitalmanagement kann schnell komplex werden, insbesondere wenn ein Unternehmen wächst. Die Pflege von Kapitaltabellen über mehrere Finanzierungsrunden hinweg, die Einarbeitung neuer Mitarbeiter, die Abwicklung von Eigenkapitalanteilen ausscheidender Mitarbeiter sowie die gesetzlich vorgeschriebene Berichterstattung tragen dazu bei, dass das Eigenkapitalmanagement für wachstumsstarke Unternehmen zu einer besonders kniffligen Herausforderung wird.

Die besten Instrumente für das Eigenkapitalmanagement beschleunigen und vereinfachen diese Prozesse und helfen Unternehmen dabei, die gesetzlichen Meldepflichten zu erfüllen und gleichzeitig die Richtigkeit der Angaben zu gewährleisten.

Herausforderungen beim Eigenkapitalmanagement für wachsende Unternehmen

In Start-ups sowie kleinen und mittelständischen Unternehmen ist die Aufgabe des Eigenkapitalmanagements in der Regel keine Vollzeitstelle. Stattdessen wird sie meist von einer Person übernommen, die ihre Zeit zwischen dem Eigenkapitalmanagement und anderen wichtigen Aufgaben im Personalwesen aufteilt, oder von einem Mitarbeiter der Finanzabteilung.

Für schnell wachsende Unternehmen birgt dieser Ansatz ein erhebliches Risiko. Oftmals steigt der Zeitaufwand für Aufgaben im Bereich des Eigenkapitalmanagements mit der Expansion des Unternehmens erheblich an. Infolgedessen nimmt die Arbeitsbelastung der zuständigen Person deutlich zu – und das genau zu dem Zeitpunkt, an dem sie auch in anderen Bereichen größere Verantwortung übernehmen muss. Das Eigenkapitalmanagement ist einfach zu wichtig, um es vernachlässigen zu dürfen.

Das Eigenkapitalmanagement ist mit vielen manuellen Prozessen verbunden. Die Erstellung und Pflege von Kapitaltabellen, die regelmäßige Information der Investoren über ihre Beteiligungsanteile, die Zuteilung von Optionen an Schlüsselmitarbeiter sowie die Einreichung gesetzlich vorgeschriebener Unterlagen sind allesamt geschäftskritisch. Selbst für ein Start-up mit nur einer Handvoll Mitarbeitern kann es riskant sein, all diese Informationen manuell zu verwalten. Mit zunehmendem Unternehmenswachstum steigt das Risiko, Fehler zu machen, exponentiell an.

Manuelle Prozesse sind mühsam und zeitaufwendig. Für eine Schlüsselkraft mit vielfältigen Aufgaben können diese Prozesse eine große Belastung darstellen. Ohne Tools zur Automatisierung und Optimierung des Eigenkapitalmanagements wird die zuständige Person unweigerlich mit regelmäßigen Anstürmen zeitkritischer Aufgaben konfrontiert sein, darunter Papierkram und andere Tätigkeiten im Zusammenhang mit dem Eigenkapitalmanagement. Gute Tools für das Eigenkapitalmanagement bieten diesen Verwaltungsmitarbeitern Unterstützung und verschaffen ihnen so den nötigen Freiraum, um sich auf die anderen Aspekte ihrer Arbeit zu konzentrieren.

Jetzt automatisieren, um sich später Ärger zu ersparen

Unternehmen setzen zunehmend auf Automatisierung, um Prozesse zu optimieren und die Effizienz zu steigern – getrieben durch den wachsenden Druck, die Produktivität zu maximieren, schlanke Finanz- und Personalteams zu führen und steigende Compliance-Anforderungen zu erfüllen, ohne die Mitarbeiterzahl zu erhöhen. Automatisierung spart Zeit, erhöht die Genauigkeit und gewährleistet die fristgerechte Einhaltung gesetzlicher Meldepflichten.

Die meisten wachsenden Mid-Cap-Unternehmen nutzen die gesamte Bandbreite der ihnen zur Verfügung stehenden Vergütungsarten. Dies verbessert ihre Fähigkeit, Spitzenkräfte zu gewinnen und zu binden sowie Vergütungsstrukturen für die Unternehmensleitung einzuführen, die Führungskräfte dazu motivieren, wichtige Leistungsziele zu erreichen.

Jede neue Art von Wertpapierprämien bringt neue Herausforderungen mit sich – darunter eine Vielzahl von Berichten, die von der US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) verlangt werden, sowie Berechnungen, die zur Einhaltung der Rechnungslegungsrichtlinien des Financial Accounting Standards Board (FASB) und der International Financial Reporting Standards (IFRS) erforderlich sind. Eine gute Lösung für das Aktienmanagement automatisiert diese Prozesse, vereinfacht und optimiert die Verwaltung, erhöht die Genauigkeit und verringert Risiken.

Finanzfachleute, die „Certent Equity Management“ von insightsoftware nutzen, berichten von einer Zeitersparnis von 50–75 % bei der Pflege und Aktualisierung ihrer Aktienvergütungsprogramme, wodurch der bisherige Zeitaufwand für die Nachverfolgung der Zustimmungen der Teilnehmer zu den Zuteilungen praktisch entfällt. Die wiederkehrenden Vorteile summieren sich über jeden Berichtszyklus hinweg: Kunden reduzieren den Zeitaufwand für die Vorbereitung von Wirtschaftsprüfungen um 50–70 %, unterstützt durch über 400 integrierte Berichte, mit denen Wirtschaftsprüfer die benötigten Daten nach Region, Zuteilungsart oder Teilnehmer abrufen können.

Agilität bei Fusionen und Übernahmen

Fusionen und Übernahmen (M&A) werden immer häufiger, da die Weltwirtschaft einer Vielzahl disruptiver Kräfte ausgesetzt ist. Übernahmen bieten wachsenden Unternehmen die Möglichkeit, in neuen Märkten Fuß zu fassen, Wettbewerbsbedrohungen abzuwehren oder neues geistiges Eigentum zu erwerben. Um solche Chancen zügig zu nutzen, müssen Unternehmen in der Lage sein, beim Übernahmeprozess alle Kräfte zu bündeln.

M&A-Aktivitäten erfordern die Integration von Daten aus übernommenen Unternehmen in eine einzige Datenbank für Aktienvergütungsprogramme. Ohne eine geeignete Funktion zur Nachverfolgung von Prüfungen in Ihren Systemen kann dies zu erheblichen Schwierigkeiten führen. Eine Flut von nachfolgenden Personalveränderungen kann den Prozess noch weiter erschweren, da Sie Aktienvergütungsprogramme als Reaktion auf eine Fusion anpassen oder abschließen müssen. Dies sind besonders arbeitsreiche Zeiten für die Finanz- und Personalabteilung, sodass die zusätzliche Arbeitsbelastung doppelt schwer wiegt. Eine gute Lösung für das Aktienvergütungsmanagement kann diese Probleme lindern und den Integrationsprozess eines übernommenen Unternehmens beschleunigen, wodurch wichtige Mitarbeiter entlastet werden und sich auf andere Aspekte der Übernahme konzentrieren können.

Keine zwei M&A-Transaktionen gleicht der anderen, ebenso wenig wie die damit verbundenen Herausforderungen im Bereich des Eigenkapitals. Deshalb ist es von Vorteil, über eine Lösung für das Eigenkapitalmanagement zu verfügen, die ihre Plattform mit praxisorientierten Dienstleistungen oder einer auf Ihre spezifische Situation zugeschnittenen Kundenbetreuung kombiniert. Sie sollte maßgeschneiderte Lösungen bieten, um sicherzustellen, dass jeder Kunde das richtige Maß an Unterstützung, Tools und Ressourcen erhält.

Risiko der Nichteinhaltung gesetzlicher Vorschriften

Eine effektive Lösung für das Aktienmanagement verringert zudem die Risiken im Zusammenhang mit der Einhaltung von Berichtspflichten. Kunden, die Certent Equity Management nutzen, könnendie Einhaltung der ASC 718-Vorschriften und die Berichterstattung optimieren. Auch die Jahresabschlussarbeiten lassen sich schneller und genauer durchführen, da Unternehmen Steuerbescheinigungen (Formular 3921 für ISO-Ausübungen und Formular 3922 für ESPP-Aktienübertragungen) automatisch erstellen können und dabei volles Vertrauen in die daraus resultierenden Zahlen haben.

Dies ist wichtiger denn je: Durch die 2023 endgültig verabschiedeten IRS-Vorschriften wurde die Schwelle für die obligatorische elektronische Einreichung dieser Formulare mit Wirkung zum 1. Januar 2024 von 250 auf nur noch 10 Steuererklärungen gesenkt – wodurch sich die Verpflichtungen zur elektronischen Einreichung für Unternehmen jeder Größe erheblich ausgeweitet haben. Ab 2027 müssen alle Formulare 3921 und 3922 über das IRIS-System des IRS eingereicht werden, das das bisherige FIRE-System ablöst. Plattformen zur Eigenkapitalverwaltung, die diesen Prozess automatisieren, werden unerlässlich sein, um die sich weiterentwickelnden Anforderungen einzuhalten.

Mit Certent Equity Management können Lohnbuchhalter wichtige Steuerdaten und Mitarbeiterdaten mit dem Lohnabrechnungssystem synchronisieren, wodurch der Lohnabrechnungszyklus beschleunigt und Risiken vermieden werden, die üblicherweise mit der manuellen Eingabe von Mitarbeiterdaten verbunden sind. Manager können Daten an den Broker ihrer Wahl weiterleiten und so den Teilnehmern an Aktienplänen ein nahtloses Erlebnis bieten.

Entscheiden Sie sich für eine Lösung, die mit Ihnen mitwächst

Um Ihr Unternehmen von fünf Mitarbeitern auf 50.000 zu vergrößern, mehrere Finanzierungsrunden zu durchlaufen und schließlich einen Börsengang und darüber hinaus zu erreichen, ist es wichtig, die richtige Lösung für das Eigenkapitalmanagement auszuwählen. Certent Equity Management bietet gut strukturierte Daten für bessere Entscheidungen und eine optimierte Kommunikation. Auf Hauptbüchern basierende Cap-Tabellen ermöglichen neue Einblicke und Analysen sowie einen umfassenden Überblick über die Beteiligungen der Stakeholder aus einer einzigen, vertrauenswürdigen Quelle.

Während Ihr Unternehmen seinen Wachstumszyklus zügig durchläuft und vor wichtigen Entscheidungen und Chancen steht, lassen sich die Lösungen und Dienstleistungen von insightsoftware im Bereich Eigenkapitalmanagement an Ihr Wachstum anpassen. Mit Certent Equity Management können Sie wirkungsvolle Ausschüttungsfolgen erstellen, um die Auszahlung für jede Wertpapierklasse bei jedem beliebigen Exit-Betrag zu ermitteln. So lassen sich verschiedene Term Sheets modellieren und vergleichen sowie die Kapitalisierungsergebnisse analysieren. Das System bietet ein ansprechendes Teilnehmerportal, das die Kommunikation verbessert, die Aufklärung erleichtert und die Abwicklung sowie den Abschluss vereinfacht.

Ebenso wichtig ist, dass Certent Equity Management Ihnen die Flexibilität bietet, den Broker auszuwählen, der den Anforderungen Ihres Unternehmens am besten entspricht. Im Gegensatz zu den proprietären Aktienmanagement-Lösungen von Wertpapierhäusern gewährt Ihnen Certent Equity Management jedoch freie Wahl. Sollten Sie sich zu einem späteren Zeitpunkt entscheiden, Ihren bevorzugten Broker zu wechseln, können Sie dies tun, ohne Ihre Aktienmanagement-Plattform zu wechseln.

Ganz gleich, ob Sie ein öffentliches oder privates Unternehmen sind – die Software und Dienstleistungen von Certent Equity Management bieten Ihnen alles, was Sie für die Verwaltung, Abwicklung, Bilanzierung und Berichterstattung von aktienbasierten Vergütungsprogrammen benötigen. Optimieren Sie Ihr Aktienmanagement, sorgen Sie für eine strengere Einhaltung der Vorschriften, minimieren Sie Risiken und steigern Sie Ihre Produktivität.